大慶企業申請境外投資備案登記的詳細解析

大慶企業申請境外投資備案登記的詳細解析

大慶企業申請境外投資備案登記的詳細解析

大慶企業申請境外投資備案登記的詳細解析

大慶企業申請境外投資備案登記，通常需要遵循以下步驟和注意相關事項：

一、了解境外投資備案（ODI）

通俗來講，境外投資備案就是國內企業投資境外企業時，涉及直接或間接獲得境外公司的所有權、控制權、經營管理等權益的行為，需要進行的備案。如果企業境外投資涉及敏感國家和地區、敏感行業的，需實行核準管理。需注意的是，ODI 備案僅針對設立的境外企業，境內企業在境外投資路徑上設置的空殼公司，不在審核范圍內。同時，境外企業開展的二次投資行為，也不在對外投資管理范疇，無需有關部門審核。

二、申請條件

企業需滿足以下條件才有較大可能通過審核：

符合“境外投資”定義：通過新設、并購及其他方式在境外擁有非金融企業或取得非金融企業的所有權、控制權、經營管理權及其他權益的行為；

主體和成立時間要求：申請主體需為我國境內依法成立滿一年的企業。若成立時間不滿一年，無法提供完整經審計的財務報表，一般較難通過審批；

股東背景、資金來源、投資真實性要求：需具體說明境內股東或合伙人背景、資金來源（如自有資金、銀行貸款、以募集資金等合規方式獲取的資金）以及境外投資項目的真實性；

財務要求：近一年獨立第三方會計事務所出具的審計報告不能出現虧損，且凈資產回報率好高于 5%，同時資產負債率好低于 70%。

三、申請流程

境外投資備案涉及商務部、發改委以及外匯局三個部門。

首先，境內企業股東需向省級商務部門和省級發改委辦理 ODI 備案手續。商務部負責整體審批企業境外投資事項，為符合要求的企業頒發《企業境外投資證書》；發改委負責監管企業境外投資行業流向，為滿足條件的企業頒發《境外投資項目備案通知書》。

然后，根據《境內機構境外直接投資外匯管理規定》，在銀行完成外匯登記手續。

整個流程耗時將近2-3個月，辦理成功后會得到兩份分別由商務部和發改委頒發的證書，即《企業境外投資證書》和《境外投資項目備案通知書》。

需注意，如果是涉及敏感行業，無論項目投資金額大小，一律提交商務部和發改委進行核準。

四、備案表填寫及項目相關情況說明

投資主體情況：需按要求逐一填寫各投資主體信息，包括企業名稱、信用代碼、注冊地址、注冊資本、成立日期、企業類型、經營范圍等，以投資主體營業執照或類似文件為準；同時提供近兩年信用情況，說明投資主體及其控股股東直至終實際控制人是否被列入相關違法違規名單等。

投資主體控制且本項目涉及的境外企業情況：若項目涉及投資主體通過其控制的境外企業投入資產等，則需說明該境外企業的基本信息（如企業名稱、注冊地、經營范圍、注冊資本等，以境外企業有關注冊登記文件為準）、股權結構、投資主體和境外企業的控制關系、經營情況以及近兩年是否受到所在地行政刑事處罰等。

項目背景情況：闡述項目必要性（與投資主體發展戰略、國內外業務的關系及對投資主體的意義等）、前期已開展的工作情況（盡職調查、可行性研究、對外談判、投資決策等）以及項目涉及的審批情況（國內外政府審批及進展）。

五、注意事項

及時更新備案信息：一旦投資項目發生重大變化，如投資金額變動、投資方式變更等，應及時更新備案信息，確保其準確性和完整性。

保留備案文件：填寫備案表后，應妥善保留備案文件，包括備案表、相關證明文件等，以備后續審批和備案流程中可能的要求。

定期自查和更新備案信息：定期檢查已備案的投資項目，保證備案信息準確、完整。若發現有誤或需更新，應及時修正。

了解當地投資政策法規：不同國家或地區的投資政策和法規可能存在差異，企業進行境外投資時，需了解并遵守當地政策法規，以規避不必要的風險和糾紛。

由于具體的要求和流程可能因地區、政策變化以及投資項目的不同而有所差異，建議大慶企業在申請境外投資備案登記前，咨詢專 業的服務機構或當地相關政府 部門，以獲取更準確和詳細的指導。同時，確保所提供的資料真實、完整，以提高備案申請的成功率。