企業辦理中長期外債備案的具體材料清單

企業辦理中長期外債備案的具體材料清單

企業辦理中長期外債備案的具體材料清單

企業辦理中長期外債備案具體材料清單

企業基礎資料營業執照副本復印件

提供清晰且在有效期內的營業執照副本復印件，復印件需加蓋企業公章。營業執照是企業合法經營的重要憑證，通過該復印件，備案審核部門能夠了解企業的基本注冊信息，包括企業名稱、法定代表人、注冊地址、經營范圍等，以此確定企業具備開展外債業務的合法身份。

組織機構代碼證復印件（“多證合一” 企業無需提供）

若企業尚未完成 “多證合一”，則需提供組織機構代碼證復印件。此證是企業的身份標識之一，有助于備案部門在管理過程中準確識別企業，確保各項備案信息與企業相對應。

稅務登記證或稅號證明復印件

對于未完成 “多證合一” 的企業，稅務登記證復印件是必要材料。它反映了企業的稅務登記情況，包括納稅主體身份、稅務管轄等信息。而對于已完成 “多證合一” 的企業，提供稅號證明復印件即可，證明企業已完成稅務登記并具備納稅資格，使備案部門全面了解企業的稅務狀況。

法定代表人身份證明文件

若法定代表人為中國公民，需提供身份證復印件；若為外籍人士，需提供護照復印件及經過公證認證的相關文件。法定代表人作為企業決策和對外代表的核心人物，其身份證明文件是確保備案手續合法有效的關鍵，證明企業的外債備案行為是經過合法授權的。

企業章程及修正案

提供企業章程原件或加蓋公章的復印件，以及章程修正案（如有）。企業章程明確了企業的組織架構、股東權利與義務、決策程序等重要事項，有助于備案部門了解企業的內部治理結構和決策機制，判斷企業的運營是否規范，以及外債備案是否符合企業的決策程序和發展戰略。

財務相關材料近三年財務審計報告

提供由具有資質的會計師事務所出具的近三年財務審計報告，包括資產負債表、利潤表、現金流量表等主要財務報表及其附注。審計報告能夠客觀、全面地反映企業的財務狀況、經營成果和現金流量情況，幫助備案部門評估企業的經濟實力、盈利能力和償債能力，從而判斷企業是否有能力承擔中長期外債。

近期財務報表

提供近一期的財務報表，如月度或季度財務報表（資產負債表、利潤表、現金流量表）。近期財務報表能讓備案部門及時了解企業的財務動態，結合近三年財務審計報告，更準確地評估企業當前的財務狀況和償債能力，為外債備案審核提供新的財務信息。

資金來源及還款能力證明材料

資金來源證明：若外債資金來源于企業自有資金，需提供相關財務資料說明資金的具體來源，如銀行存款證明、資產清單等；若來源于貸款或其他融資渠道，需提供相應的貸款合同、融資協議等文件。

還款能力證明：提供詳細的還款計劃，明確每筆還款的時間、金額和資金來源。同時，結合企業的經營計劃、市場前景等因素，提供相關分析報告，說明企業未來的收入預測和現金流狀況，以證明企業有足夠的能力按時償還中長期外債本息。

外債相關文件外債合同

提供完整的外債合同原件及復印件。合同中應明確約定外債的金額、期限、利率、還款方式、資金用途、擔保條款（如有）等關鍵條款。外債合同是企業與債權人之間關于外債事項的法律約定，是備案審核的核心文件之一，備案部門將依據合同條款審核外債的合規性和合理性。

外債項目可行性研究報告

編制詳細的外債項目可行性研究報告，內容包括項目背景、市場分析、技術方案、項目實施計劃、經濟效益分析、風險評估及應對措施等。該報告應基于充分的市場調研和數據分析，論證外債項目的必要性、可行性和盈利能力，為備案部門提供決策依據，判斷企業借用中長期外債的合理性和項目的潛在風險。

擔保合同（如有）

如果外債合同中設定了擔保條款，需提供相應的擔保合同原件及復印件。擔保合同應明確擔保方式（如保證、抵押、質押等）、擔保主體、擔保范圍、擔保期限等內容。擔保合同是保障債權人利益的重要文件，備案部門將審核擔保的合法性、有效性和充分性，確保在企業無法按時償還外債時，擔保能夠發揮作用。

其他材料外債備案申請表

填寫完整的外債備案申請表，表格內容包括企業基本信息、外債項目信息、資金用途、還款計劃等。申請表是企業向備案部門提交的正式申請文件，應如實、準確填寫，確保信息的完整性和一致性。

企業關于外債事項的董事會決議或股東會決議

提供企業關于借用中長期外債事項的董事會決議或股東會決議原件及復印件，決議內容應明確同意企業借用外債、確定外債金額、用途、還款計劃等關鍵事項。該決議體現了企業內部的決策程序和對外債事項的授權，證明外債備案是企業的真實意愿和合法決策。

企業信用報告

提供由中國人民銀行征信中心或其他有資質的信用評級機構出具的企業信用報告。信用報告反映了企業的信用記錄和信用狀況，包括企業的信貸記錄、還款情況、信用評級等信息。備案部門將參考信用報告評估企業的信用風險，信用狀況良好的企業更有可能順利通過外債備案審核。

承諾書

企業需出具承諾書，承諾所提供的所有材料真實、準確、完整，外債項目真實存在且符合企業的經營發展戰略，不存在虛假申報、惡意套取外債等違法違規行為。承諾書體現了企業對備案材料真實性和外債項目合法性的承諾，增強企業的責任意識。