寧波企業辦理中長期外債備案登記的詳細解析
寧波企業辦理中長期外債備案登記的詳細解析
寧波企業辦理中長期外債備案登記的詳細解析
寧波企業辦理中長期外債備案登記，主要涉及以下方面：
前期準備：
主體資格：企業必須是依法設立并合法存續、合規經營的企業法人，具備健全且運行良好的組織機構。企業及其控股股東、實際控制人近三年不存在貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序的刑事犯罪，或者因涉嫌犯罪或重大違法違規行為被依法立案調查的情形。
財務狀況：企業應具備足夠的償債能力，能夠按時足額償還外債本息。通常會通過一些財務指標來衡量，如合理的資產負債結構，一般資產負債率不宜過高；同時需具備良好的現金流，保證有穩定的資金來源用于償還債務。
資金需求與用途：企業要有合理的外債資金需求，用途需符合規定，不違反我國法律法規，不威脅、不損害我國國家利益和經濟、信息數據等安全，不違背我國宏觀經濟調控目標，不違反我國有關發展規劃和產業政策，不新增地方政府隱性債務，不得用于投機、炒作等行為。
自我評估：
組建團隊：企業可組建包括財務、法務等人員在內的團隊，負責外債備案登記申請的各項工作，以確保申請過程的性和合規性
學習政策法規：深入研究國家和地方有關中長期外債備案登記的政策法規及外匯管理規定，確保申請過程合規。
材料準備：
詳細的外債申請報告與發行方案，涵蓋企業基本情況（如名稱、地址、注冊日期、注冊資本、歷史沿革、股東情況、公司治理、組織結構、主要控股子公司等）、業務情況（所在行業現狀和前景、行業地位和競爭優勢，主營業務范圍、經營狀況及發展戰略等）、財務情況（營運能力、盈利能力、現金流量分析和償債能力分析，近三年境外發債情況和境外債務存量情況，近三年及近一期主要財務數據及合并資產負債表等）。
外債發行的必要性和可行性分析，包括對企業拓寬融資渠道、降低融資成本等的意義，以及發行人資格、發債與市場需要、發債資金投向及管理符合政策等方面的可行性分析。
外債發行方案概要，包括發行人、發行規模、類型、期限、利率、發行方式、發行對象、還本付息、擔保及評級計劃等，以及董事會決議。
提供企業近三年經審計的財務報告，包含資產負債表、利潤表、現金流量表等，以評估企業的財務狀況和償債能力。若企業有過往中長期外債申請情況，還需提供過往中長期外債獲批文件及相應額度使用情況、信息報送情況。
企業營業執照副本，用于證明企業的合法經營身份。
法定代表人身份證明文件，明確企業的法定代表人身份信息。
企業章程，展示企業內部的組織架構、決策機制等。
資金用途證明材料：如與資金用途相關的合作協議或意向性文件（若有），用于說明外債資金的具體投向和使用安排。若外債用于項目建設，需說明項目審批、核準或備案情況，收購合同、意向書簽訂情況等（相關文件可作為附件提交）
其他材料：針對新申請事項及變更事項申請，需機構出具法律意見和真實性承諾函；對于申請境外發行債券的，需提供承銷機構出具的盡職調查報告和真實性承諾函；根據具體情況，可能還需提供項目可行性研究報告、環保批復、行業主管部門意見、國外信用評級證書（境外發債時可能需要）、國內銀行同意轉貸證明（通過轉貸借用中長期國際商業貸款時需要）、深圳市公共信用中心出具的企業信用信息報告和人民銀行出具的信用報告等其他補充材料。
提交申請：
線上申請：自 2020 年 11 月 1 日起，企業需通過國家發展改革委建立的網絡系統進行辦理，進入國家發展改革委門戶網站 “政務服務” 頻道或指定的網絡系統進行注冊和登錄，按照系統要求，完整、準確、如實地填報相關信息，并上傳準備好的備案材料。部分地區可能還需登錄當地發展和改革委員會官網申報系統進行在線填報。
提交紙質材料（如有要求）：將紙質版材料報送至指定的政務服務大廳或通過郵寄方式提交（申請材料要求一式三份、以企業信頭紙打印，并加蓋公章）。建議不晚于債券發行或貸款提款前 45 個工作日提交申請材料。
審核階段：
形式審查：政務服務大廳收到申請材料后，窗口工作人員會對申請材料進行形式審查，審查合格的予以接收。
實質審查：承辦司局收到申請材料后，會對申請材料進行復審，主要審核外債是否符合國家產業政策、企業是否有足夠的償債能力、資金用途是否合規等。如材料不齊全或不符合要求，企業需根據反饋意見及時補充或修改材料。審核時間一般為受理后 3 個月內，如需補充材料，受理日期為發改委收到所有需要補充材料之日，且企業根據發改委發送的補齊補正通知對申請資料進行補齊補正的時間不計算在 3 個月的審限內。
備案決策：
審核通過后，國家發展改革委做出備案決定。若企業的備案申請獲得批準，相關部門將出具備案證明，如《企業借用外債備案登記證明》。企業可在政務服務大廳網上政務服務平臺自行下載打印備案登記證明，或根據相關通知要求獲取電子版證明。
后續管理：
資金使用與報告：企業在獲得備案后，在資金入境后應嚴格按照備案內容使用外債資金，確保資金用途與備案相符。建立有效的外債風險防控機制，包括匯率風險、利率風險等的管理措施，并按照規定及時、準確地披露外債相關信息。
定期報送信息：企業應于每年 1 月末和 7 月末前 5 個工作日內，通過網絡系統向審核登記機關報送外債資金使用情況、本息兌付情況和計劃安排、主要經營指標等。
重大事項報告：若出現境內外債務償付風險或重大資產重組等可能影響債務正常履約的重大情況，企業應及時報送有關信息并采取風險隔離措施。
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