荊州企業辦理境外投資備案的辦理指南

荊州企業辦理境外投資備案的辦理指南

荊州企業辦理境外投資備案的辦理指南

荊州企業辦理境外投資備案的辦理指南

以下是荊州企業辦理境外投資備案的一般辦理指南：

一、備案適用范圍

荊州境內依法設立的企業在境外開展新設、并購及其他方式投資擁有非金融企業或取得既有非金融企業的所有權、控制權、經營管理權及其它權益的行為。

二、辦理流程

發改委備案：

全國境外投資管理上傳規定格式的申請材料 。

申請材料主要包括境外投資項目備案申請表、投資主體注冊登記證明文件、追溯至終實際控制人的投資主體股權架構、新經審計的投資主體財務報表、投資主體投資決策文件、具有法律約束力的協議或類似文件證明、投資資金來源真實合規的支持性文件、境外投資真實性承諾書等。

商務部門備案：

企業通過商務部業務系統中填報信息，并按系統要求，掃描相關要件上傳。

網上填報完畢后，將紙質材料報送至荊州市商務主管部門審核備案。紙質材料通常包括境外投資備案表、企業營業執照復印件、對外投資設立企業或并購的相關章程（合同、協議）、相關的董事會或出資決議、新經審計的財務報表、前期工作落實情況說明（包括盡職調查、可研報告、投資資金來源情況的說明、投資環境分析評價等）、并購類對外投資需提交境外并購事項前期報告表、境外投資真實性承諾書等。

三、審核與出證

發改委審核：

發改委對申報材料進行審核，如材料齊全、符合要求，將在規定時間內出具《境外投資項目備案通知書》，有效期為 2 年。在有效期屆滿的 30 個工作日前可向發改委提出延長有效期的申請。

商務部門審核：

商務部門對企業提交的材料進行真實性審核，經審查確認境外投資的真實性之后，正式受理企業申請，對于符合條件的企業給予備案，頒發《企業境外投資證書》，證書有效期為 2 年，公司自領取本證書之日 2 年內未從事境外投資，證書自動失效；若 2 年內在銀行進行過外匯業務登記或有過任何金額的實際出匯，證書則不再受有效期限制。

四、注意事項

提前了解國家和地方關于境外投資的政策法規，確保投資項目符合相關要求，避免因政策不符導致備案失敗。

做好充分的前期準備工作，包括市場調研、風險評估等，在申請材料中詳細闡述投資項目的可行性、必要性以及風險應對措施。

投資主體需成立滿一年以上，且財務狀況良好，近一年內不得出現重大虧損。投資額不得高于投資主體本身資產額。

境外投資不得涉及敏感地區和敏感行業，如房地產、金融等（具體敏感地區和行業可參考相關政策規定）。

股東和資金來源必須真實合法，無法具體說明境內股東或合伙人背景、資金來源以及境外投資項目真實性的，很難通過審查。

若涉及多家企業共同進行境外投資，應當由相對大股東在征得其他投資者書面同意后進行備案或者申請審批。如各方持股比例相等，應當經協商后，由一方備案或者申請審批。如果投資者不屬于同一行政區域，負責備案或者審批的商務部門或者省級商務主管部門應當將備案或者審批結果告知其他投資者所在地的商務主管部門。

辦理境外投資備案的具體要求和流程可能會因政策調整、投資項目具體情況等因素有所不同。建議荊州企業在辦理前，詳細咨詢當地商務部門、發改部門及相關專 業機構，以確保備案申請順利進行。