山西企業申請中長期外債備案登記流程都有哪些？

山西企業申請中長期外債備案登記流程都有哪些？

山西企業申請中長期外債備案登記流程都有哪些？

山西企業申請中長期外債備案登記流程都有哪些？

山西企業申請中長期外債備案登記的流程大致如下：

確立借款需求：明確自身的借款需求，并制定詳細的借款計劃；

準備材料：通常需要提交外債計劃書、公司章程、財務報表等材料。具體可能包括以下方面：發行人基本概況，如名稱、地址、注冊日期、注冊資本、歷史沿革、股東情況、公司治理、組織結構、主要控股子公司等；

業務情況，包括發行人所在行業現狀和前景、行業地位和競爭優勢，主營業務范圍、經營狀況及發展戰略（含境外業務）等；

財務情況，如營運能力分析、盈利能力分析、現金流量分析、償債能力分析、zui近三年境外發債情況和境外債務存量情況，zui近三年及zui近一期主要財務數據及合并資產負債表等；

外債發行的必要性和可行性分析，包括對企業拓寬融資渠道、降低融資成本、優化資本結構、推動業務發展、增強國際化經營能力等的重要意義，以及發行人資格、發債與市場需要、發債資金投向及管理符合有關國家產業政策、外資政策及國家重大戰略規劃和重點領域投資導向，還有風險管控、債務償還的可行性分析等；

外債發行方案，包含發行人、發行規模、類型、期限、利率、發行方式、發行對象、還本付息、擔保及評級計劃（如有）以及董事會決議等概要，發債資金用途的具體情況，如項目審批、核準或備案情況、收購合同、意向書簽訂情況及其他等（相關文件可通過附件形式提交），還有從發行人盈利能力、財務狀況、募投項目產生的收益及擔保等各方面分析償債保障措施；

外債發行計劃，主要涵蓋發行預期及時間表等；

提交備案申請：自2020年11月1日起，企業申請中長期外債備案登記、信息報送、重大事項報告、應詢反饋等均通過網絡系統進行辦理。具體流程和要求可參照《企業借用外債備案登記辦事指南》。需注意申請材料要求一式三份、以企業信頭紙打印，并加蓋公章；建議不晚于債券發行或貸款提款前45個工作日提交申請材料；

備案審核：相關部門會對企業的備案材料進行審核，內容主要包括企業資質、融資計劃、還款能力等方面。審核過程中，如發現企業存在不符合政策規定的情況，會及時通知企業進行整改；

備案批準與資金使用：經過審核后，若備案申請獲得批準，相關部門將出具備案證明。企業在獲得備案證明后，可按照備案計劃進行外債融資活動。在整個過程中，企業應遵守國家關于外債規模、結構和使用的監管要求，確保融資活動合規合法。

需注意，具體政策可能因地區和行業而有所不同。在實際操作中，企業應充分了解并遵守相關政策規定，確保外債融資活動的合規性和風險的可控性。同時，建議企業密切關注政策動態，并與相關部門保持良好的溝通，以順利完成外債備案登記。另外，根據《企業中長期外債審核登記管理辦法》及相關配套文件，還需注意以下幾點：

企業應當由企業控股企業總部（總公司、總行等）向發改委提交申請報告，但部分常見問題解答中保留了一定的靈活性表述，有待后續市場觀察；此外，vie 等特殊安排項下如何確定境內申請主體的問題尚待進一步澄清；

對于申請境外發行債券的，需提供承銷機構出具的盡職調查報告和真實性承諾函，以及專 業機構出具的法律意見和真實性承諾函，但文件對盡職調查報告和法律意見的形式及內容未作進一步解釋，有待市場實踐；

以“內保外貸”模式開展的外債受發改委規范，境外母公司擬在境外舉借私募債，由境內子公司和孫公司為該貸款提供1年期以上跨境擔保的，需辦理企業外債審核登記；

針對中長期貸款，企業外債信息報送表中的主要承銷商可寫貸款方，但56號令項下針對中介機構（承銷商）的法律責任是否同樣適用于貸款方，以及在國際銀團貸款交易中，中介機構責任是否同樣適用于擔任牽頭行、安排行、代理行等角色的主體，需市場參與方持續關注；

2023年2月10日前根據2044號文取得發改委外債備案登記的中長期外債項目，企業根據2044號文已獲得的發改委外債備案登記依然有效，無需因56號令施行而重新辦理外債審核登記，企業應按照發改委針對外債的有關要求遵守外債風險管理和事中事后監管的有關規定。

如果想了解更詳細的內容，可以參考國家發展改革委發布的《企業中長期外債審核登記管理辦法》及相關配套文件，或咨詢專 業的金融、法律機構。