寶雞企業申請中長期外債備案登記辦理指南

以下是寶雞企業申請中長期外債備案登記的一般辦理指南：

一、申請條件

依法設立并合法存續：企業應是依照中國法律在寶雞市境內正式注冊成立，并處于合法經營狀態，具備有效的營業執照等相關法定注冊登記文件 。

合規經營：在經營活動中遵守國家法律法規和行業規范，沒有重大違法違規行為記錄。例如，未因違法經營受到相關部門的重大xingzhengchufa等 。

具備健全且運行良好的組織機構：企業應具有完善的內部組織架構，包括明確的部門設置、職責分工等，且各組織機構能夠有效協調運作，保障企業的正常經營和管理 。

有合理的外債資金需求：企業申請的中長期外債應與自身的實際經營發展需求相匹配，例如用于擴大生產規模、進行技術研發、升級設備等合理的業務拓展或項目投資方面，而非用于非生產性或不合理的支出

用途符合規定：外債資金的使用用途需符合國家相關法律法規和政策要求，不得用于違法活動，如不違反我國法律法規，不威脅、不損害我國國家利益和經濟、信息數據等安全，不違背我國宏觀經濟調控目標，不違反我國有關發展規劃和產業政策，不新增地方政府隱性債務，不得用于投機、炒作等行為。同時，除銀行類金融企業外，不得轉借他人，但在外債審核登記申請材料中已載明相關情況并獲得批準的除外 。

資信情況良好：企業具有良好的信用記錄，包括在金融機構的信用評級較高，過往的債務償還及時，沒有不良信用記錄，如貸款逾期、欠息等情況 。

具有償債能力：企業應具備穩定的盈利能力和現金流，能夠通過自身的經營收入或其他合法資金來源，按時足額償還外債本息。通常可通過分析企業的財務報表，如資產負債表、利潤表、現金流量表等，評估企業的償債能力 。

具有健全的外債風險防控機制：企業應建立完善的外債風險管理制度和措施，能夠對可能面臨的匯率風險、利率風險、信用風險等進行有效的識別、評估和應對，以保障外債資金的安全使用和按時償還 。

企業及其控股股東、實際控制人zui近三年不存在相關刑事犯罪或重大違法違規行為：企業及其控股股東、實際控制人zui近三年不存在貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序的刑事犯罪，或者因涉嫌犯罪或重大違法違規行為被依法立案調查的情形 5。

二、備案登記材料

發行外債的申請報告與發行方案：

必要性分析：主要闡述債券發行對企業拓寬融資渠道、降低融資成本、優化資本結構、推動企業業務發展、增強國際化經營能力，以及促進實體經濟發展、產業結構轉型提升的重要意義，說明企業發行外債的迫切需求和積極影響。

可行性分析：包括對發行人資格、發債與市場需求的契合度、發債資金投向及管理是否符合有關國家產業政策、外資政策及國家重大戰略規劃和重點領域投資導向，以及風險管控、債務償還的可行性分析等，證明企業具備發行外債的條件和能力。

發行人基本概況：包括企業名稱、地址、注冊日期、注冊資本、歷史沿革、股東情況、公司治理結構、組織結構、主要控股子公司等信息，以便全面了解企業的基本背景和股權結構。

業務情況：詳細描述發行人所在行業的現狀和前景，分析行業地位和競爭優勢，闡述主營業務范圍、經營狀況以及發展戰略（含境外業務），使審核部門能夠把握企業在行業中的位置和未來發展方向。

財務情況：涵蓋營運能力分析、盈利能力分析、現金流量分析和償債能力分析；提供近三年境外發債情況和境外債務存量情況，以及近三年及近一期主要財務數據及合并資產負債表等，通過財務數據展示企業的經營狀況和償債能力。

外債發行的必要性和可行性分析：

外債發行方案概要：需明確發行人、發行規模、類型、期限、利率、發行方式、發行對象、還本付息方式、擔保及評級計劃（如有）以及董事會決議等關鍵要素，呈現外債發行的具體安排。

外債資金用途：詳細說明發債資金的投向概況，包括項目審批、核準或備案情況、收購合同、意向書簽訂情況及其他相關內容（相關文件可通過附件形式提交），確保外債資金的使用符合規定且具有明確的投向。

償債保障措施：從發行人盈利能力、財務狀況、募投項目產生的收益及擔保等各方面進行分析，闡述企業為確保按時足額償還外債本息所采取的保障措施。

外債發行計劃：主要包括發行預期及時間表等，為外債發行的實施提供時間節點安排。

其他可能需要的材料：根據具體情況，可能還需要提供企業法人身份證明、銀行授信文件、外債計劃、還本付息計劃等材料 。

例如，企業法人營業執照、組織機構代碼證、稅務登記證等法人身份證明文件；銀行批準的外債額度、貸款合同等銀行授信文件；包含外債金額、借款用途、還本付息來源等詳細信息的外債計劃；詳細說明借款還本付息安排的還本付息計劃等 。

三、辦理流程

準備申請材料：企業應按照上述要求，認真準備齊全申請中長期外債備案登記所需的各項材料，并確保材料的真實性、準確性和完整性 。

在線申請：自 2020 年 11 月 1 日起，企業申請中長期外債備案登記、信息報送、重大事項報告、應詢反饋等均通過網絡系統進行辦理。企業需登錄相關政務服務平臺或指定的外債備案登記系統，按照系統提示填寫申請信息，并上傳申請材料 。

提交申請：在完成在線申請信息填寫和材料上傳后，企業應仔細核對申請信息和材料無誤后，提交申請。申請提交后，企業可通過系統查詢申請受理進度和審核狀態 。

審核：

初審：備案登記機構對企業提交的申請材料進行初步審查，主要審核申請材料是否齊全、是否符合法定形式等。如果申請材料存在不齊全或不符合要求的情況，備案登記機構會通過系統反饋給企業，要求企業在規定時間內補齊補正材料。企業應根據反饋意見，及時補充完善相關材料，并重新提交審核。

實質審核：對通過初審的申請，備案登記機構將進行實質審核，重點審查企業是否符合申請條件，包括企業的經營狀況、信用記錄、外債資金用途、償債能力等方面。審核過程中，備案登記機構可能會根據需要要求企業進一步提供補充材料或說明情況，企業應積極配合并按要求及時提供。

領取備案證明：經審核符合條件的企業，備案登記機構將出具《企業借用外債審核登記證明》。企業可根據系統通知，自行登錄系統下載打印備案證明，或按照備案登記機構的要求，前往指定地點領取備案證明 5。

四、注意事項

確保申請材料真實準確：企業應對所提供的申請材料的真實性、合法性和完整性負責。如果發現企業隱瞞或提供虛假材料，將視情節輕重追究相關企業及人員責任 1。

關注政策變化：外債備案登記的具體要求和流程可能會根據國家政策和外匯管理規定的變化而調整。因此，企業在辦理申請前，應密切關注相關政策法規的更新和變化，確保申請工作符合zui新要求 。

按時報送信息：企業在獲得外債備案登記后，應按照規定在借用每筆外債后 10 個工作日內，報送借用外債信息；應在《企業借用外債審核登記證明》有效期（自出具之日起有效期一年）屆滿后 10 個工作日內，報送相應的外債借用情況；每年 1 月末和 7 月末前 5 個工作日內，報送外債資金使用情況、本息兌付情況和計劃安排、主要經營指標等 5。

合理安排時間：目前企業借用中長期外債的辦結時限較長，受理之日起 3 個月內完成審核，企業應提前規劃好外債申請時間，避免因審核時間過長影響資金使用計劃 5。

規范資金使用：企業應嚴格按照備案登記的外債資金用途使用資金，不得擅自改變用途。如確需變更用途，應提前向備案登記機構申請并獲得批準 5。

重視風險防控：企業應建立健全外債風險防控機制，密切關注匯率、利率等市場變化，采取有效的風險對沖措施，降低外債風險。同時，要加強對外債資金的管理和監督，確保資金安全 。

咨詢專 業機構：如果企業對中長期外債備案登記的相關政策、流程和要求不熟悉，可咨詢專 業的金融機構、律師事務所或相關政府 部門，以獲取準確的指導和建議，確保申請過程順利進行 。

需要注意的是，具體的辦理指南可能會因地區政策、實際情況等因素有所不同。建議寶雞企業在申請中長期外債備案登記前，詳細咨詢當地的發展改革部門或相關政府機構，以獲取zui準確、zui詳細的辦理信息和指導。