許昌企業申請中長期外債備案登記的詳細解析

以下是關于許昌企業申請中長期外債備案登記的詳細解析：

一、申請條件

依法設立并合法存續、合規經營：企業應具備健全且運行良好的組織機構，相關證照齊全且在有效期內，無重大違法違規經營記錄。

有合理的外債資金需求：外債的用途明確且符合規定，例如用于企業的生產經營、技術改造、項目建設等實體經濟領域，能夠促進企業的發展，而非用于投機性或非法活動 。

資信情況良好，具有償債能力：企業具有良好的信用記錄，財務狀況健康，資產負債率合理，具備足夠的現金流或資產抵押等償債保障措施，以確保能夠按時足額償還外債本息 。

企業及其控股股東、實際控制人近三年不存在相關刑事犯罪或重大違法違規行為：企業及其控股股東、實際控制人近三年不存在貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序的刑事犯罪，或者因涉嫌犯罪或重大違法違規行為被依法立案調查的情形 。

二、申請材料

申請報告：

企業基本情況：包括企業名稱、地址、注冊日期、注冊資本、歷史沿革、股東情況、公司治理結構、組織結構、主要控股子公司等信息。

存續外債及合規情況：說明企業現有外債的規模、期限、利率、還款情況等，以及企業在外債管理方面的合規情況 。

借用外債必要性、可行性、經濟性和財務可持續性分析：闡述企業借用中長期外債的原因，如拓展業務、降低融資成本、優化資本結構等，分析其可行性和對企業財務狀況的影響，包括對盈利能力、償債能力等方面的評估。

借用外債方案：詳細說明外債的幣種、規模、利率、期限、債務工具類型（如債券、貸款等）、擔保或其他增信措施、募集資金用途、資金回流情況及借用外債的工作計劃等 。

外債本息償付計劃及風險防范措施：制定明確的外債本息償還計劃，包括還款來源和還款安排，同時說明企業為應對可能出現的風險（如匯率風險、利率風險、市場風險等）所采取的防范措施 。

企業借用外債真實性承諾函：企業需承諾所提交的申請材料真實、準確、完整，不存在隱瞞、虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并愿意承擔相應的法律責任 

附件材料：

借款合同：如果是通過貸款方式借用外債，需提供與境外債權人簽訂的借款合同。合同應明確借款金額、利率、期限、還款方式、擔保條款等重要內容 。

資金用途說明：詳細說明外債資金的具體用途，如用于項目建設的，需提供項目的可行性研究報告、相關審批文件等；用于生產經營的，需說明資金的具體投向和使用計劃等 。

還款來源證明：提供企業具備足夠還款能力的證明材料，如企業的財務報表、經營收入流水、資產證明等，以證明企業有穩定的收入來源或資產可用于償還外債本息 。

擔保或增信措施相關文件：如果企業為外債提供了擔保或采取了其他增信措施，如抵押、質押、保證等，需提供相應的擔保合同、抵押物清單、質押物權利證明、保證人的資信證明等文件。

企業及控股股東、實際控制人的相關證明文件：包括企業的營業執照、公司章程、股東名冊等，以及控股股東、實際控制人的身份證明、無犯罪記錄證明等，以證明企業及其控股股東、實際控制人的合法合規性 

其他可能需要的文件：根據具體情況，可能還需要提供其他相關文件，如涉及跨境投資項目的，需提供項目的核準或備案文件；涉及外匯管理的，需提供外匯登記證明等。

三、申請流程

準備申請材料：企業按照上述要求準備齊全申請報告及相關附件材料，并確保材料的真實性、準確性和完整性 。

提交申請：

線上申請：企業登錄國家發展改革委指定的網絡系統（企業外債審核登記管理和服務網絡系統），按照系統提示填寫申請信息并上傳申請材料。上傳的材料應為 PDF 格式，且需清晰可辨 2。

線下申請：如企業因特殊情況無法通過網絡系統申請，也可將申請材料一式三份以企業信頭紙打印，并加蓋公章后，通過郵寄或直接送達的方式提交至國家發展改革委政務大廳（地址：[具體地址]）。

受理與審核：

材料初審：國家發展改革委在收到企業的申請材料后，會在 5 個工作日內進行初審。如申請材料不齊全或不符合規定形式，會一次性告知企業需要補充或修改的內容；如申請材料齊全且符合要求，則予以受理 。

實質審核：受理申請后，國家發展改革委將在 3 個月內對企業的申請進行實質審核 12。在此期間，可能會要求企業補充披露、解釋說明相關問題，或要求中介機構進一步核查。企業應按照要求及時提供相關材料或配合核查，自補齊補正通知發出之日起至收到齊備合規的回復文件的時間，不計算在審核登記辦理時限內。未按時反饋書面回復意見的，審核登記機關可終止審核并說明理由 。

審核結果通知：審核完成后，國家發展改革委將通過網絡系統告知企業審核結果。對符合規定的審核登記申請，出具《企業借用外債審核登記證明》；對不符合規定的申請，出具不予審核登記書面通知，并說明不予審核登記的理由 。

領取證明：企業收到審核通過的通知后，可通過網絡系統自行打印《企業借用外債審核登記證明》，或憑受理通知到國家發展改革委政務大廳領取紙質證明 。

四、注意事項

申請時間：企業應在借用外債前取得《企業借用外債審核登記證明》，且需在按照約定的首 次提款前完成審核登記手續，未經審核登記，不得借用外債。建議企業提前規劃，預留足夠的時間辦理申請手續，以免影響外債的借用進度 。

變更申請：完成外債審核登記后，若發生擬借用外債幣種或債務工具類型改變、募集資金用途發生重大變化、需要對《審核登記證明》有關內容進行重大調整等情形，企業應當在有關情形發生前向審核登記機關提出變更申請 。

信息報送：企業在借用每筆外債后 10 個工作日內，需通過網絡系統向審核登記機關報送借用外債信息，包括企業主要經營指標和外債借用情況等；在《審核登記證明》有效期屆滿后 10 個工作日內，報送相應的外債借用情況 。

合規使用外債：企業應嚴格按照審核登記的用途使用外債資金，不得擅自改變資金用途。除銀行類金融企業外，不得轉借他人，如確需轉借，需在外債審核登記申請材料中載明相關情況并獲得批準 。

中介機構選擇：為企業借用外債提供相關服務的承銷機構、律師事務所、會計師事務所等專 業機構和人員應具備相應的資質和良好的信譽，企業應謹慎選擇中介機構，并要求其嚴格遵守執業規范和監管規則，按規定和約定履行義務，出具的文件不得有隱瞞、虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏，并對其真實性、準確性和完整性承擔責任 。

政策變化關注：外債管理政策可能會根據國家經濟形勢、宏觀調控等因素進行調整和變化，企業應密切關注國家發展改革委等相關部門發布的政策法規和通知公告，及時了解政策動態，確保申請過程符合新的要求 。