哈爾濱企業申請中長期外債備案登記辦理指南

哈爾濱企業申請中長期外債備案登記的流程及要點如下：

一、了解政策

企業應首先熟悉《企業中長期外債審核登記管理辦法》以及相關通知內容。

該辦法于2023年2月10日起施行，對債務工具類型予以細化，明確企業外債募集資金實際用途應與審核登記內容相一致，

不得挪作他用，確保資金用途符合中國有關發展戰略規劃、產業政策和區域政策。

二、在線系統辦理

自2020年起，企業申請中長期外債備案登記等均通過網絡系統進行辦理。

三、確定申請主體

企業應當由境內控股企業總部（總公司、總行等）向國家發展改革委提交申請報告并附具有關文件，境外企業不得作為申請主體。

四、滿足申請條件

企業借用外債應符合以下基本條件：

依法設立并合法存續、合規經營，具備健全且運行良好的組織機構；

有合理的外債資金需求，用途符合規定（不違反我國法律法規；不威脅、不損害我國國家利益和經濟、信息數據等安全；不違背我國宏觀經濟調控目標；

不違反我國有關發展規劃和產業政策，不新增地方政府隱性債務；不得用于投機、炒作等行為；

除銀行類金融企業外，不得轉借他人，在外債審核登記申請材料中已載明相關情況并獲得批準的除外），資信情況良好，具有償債能力和健全的外債風險防控機制；

企業及其控股股東、實際控制人近三年不存在貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序的刑事犯罪，或者因涉嫌犯罪或重大違法違規行為被依法立案調查的情形。

五、提交申請材料

建議不晚于債券發行或貸款提款前45個工作日提交申請材料。企業在網上登記并填寫申請表單，上傳電子材料，同時將紙質版材料報送至政務服務大廳。

需提交的材料可能包括但不限于：

企業借用外債真實性承諾函；

申請報告，內容包含發行人基本概況（如名稱、地址、注冊日期、注冊資本、歷史沿革、股東情況、公司治理、組織結構、主要控股子公司等）；

業務情況（所在行業現狀和前景、行業地位和競爭優勢，主營業務范圍、經營狀況及發展戰略等）；財務情況（如營運能力、盈利能力、現金流量和償債能力分析；

近三年境外發債情況和境外債務存量情況，近三年及近一期主要財務數據及合并資產負債表等）；

外債發行的必要性和可行性分析，包括對企業拓寬融資渠道、降低融資成本、優化資本結構等的意義，

以及發行人資格、發債與市場需要、發債資金投向及管理符合有關政策的可行性分析等；

外債發行方案，涵蓋概要（如發行人、發行規模、類型、期限、利率、發行方式、發行對象、還本付息、擔保及評級計劃等）以及董事會決議；

外債資金用途（如發債資金投向概況，包括項目審批、核準或備案情況、收購合同、意向書簽訂情況及其他等，相關文件可通過附件形式提交）；

償債保障措施（從發行人盈利能力、財務狀況、募投項目產生的收益及擔保等各方面分析）；

外債發行計劃，如發行預期及時間表等。