企業去烏茲別克斯坦進行境外投資時，ODI備案的詳細解析

企業去烏茲別克斯坦進行境外投資時，ODI（境外直接投資）備案是一項重要的程序。以下是關于ODI備案的詳細解析：

一、ODI備案的定義

ODI，英文全稱為Overseas Direct Investment，即境外直接投資，指國內企業、團體在經過相關部門的核準后，通過設立、并購、參股等方式在境外直接投資，以控制境外企業的經營管理權為核心目的投資行為。

二、ODI備案的申請條件

符合“境外投資”定義：在中華人民共和國境內依法設立的企業，通過新設、并購及其他方式在境外擁有非金融企業或取得既有非金融企業所有權、控制權、經營管理權及其他權益的行為。

主體和成立時間要求：在中華人民共和國境內依法設立的企業均可申報境外投資。但是成立時間不滿一年的企業，可能無法通過審批部門的核準或備案（部分情況下，不滿一年的企業也有備案成功的案例）。

股東背景、資金來源、投資真實性要求：需具體說明境內股東或合伙人背景、資金來源（例如自有資金、銀行貸款、以募集資金等合規方式獲取的資金）以及境外投資項目真實性。

財務狀況要求：zui近一年獨立第三方會計事務所出具的審計報告zui好不出現虧損；

凈資產回報率（收益）率=凈利潤/所有者權益，zui好高于5%，越高越好；

資產負債率=負債總額/資產總額，zui好低于70%，越低越好。

三、ODI備案的流程

ODI備案需要取得三個主管部門的核準、備案和登記，具體流程如下：

發改委立項：向發改部門提交項目信息，境內投資人簽署各項所需法律文件。中央管理企業實施的境外投資項目、地方企業實施的中方投資額3億美元及以上境外投資項目，由國家發改委備案；地方企業實施的中方投資額3億美元以下境外投資項目，由各省、自治區、直轄市由省級、地方政府投資主管部門備案。

商務部審批發證：商務部門核準或備案，發放《企業境外投資證書》，企業應在收到證書2年內在境外開展投資。

外匯管理局備案：銀行放外匯，外管局監管。投資金額500萬美金以上的，需向外管部門匯報。外管部門審核后，向境內企業發放《境外直接投資外匯登記證》。

四、ODI備案所需材料（可能因地區和具體情況而有所不同）

境內公司執照副本原件。

公章。

zui新的財務審計報告。

境內公司法人、股東、董事、經理、監事身份證復印件（股東為公司的提供公司營業執照復印件）。

境外公司章程以及翻譯件（如果境外公司已存在）。

出資商業計劃書或者市場調查等等、投資資金來源情況的說明梗概、投資環境分析評價梗概。

境內、外產品簡述，獲獎榮譽或資質證書等，并附圖片。

提供銀行出具的自有資金證明原件（抬頭：致北京市商務局/致北京市發展和改革委員會）。

若為并購需要出具并購相關合同、協議；銀行出具的存款證明（自有資金證明）、或對賬單；出具第三方機構出具的盡職調查。

五、注意事項

企業境外投資證書的有效期是兩年，如果在兩年之內沒有相適應的項目，證書就作廢。屆時如果有新的項目，企業需要重新辦理ODI投資備案。

zui終目的地管理原則：為掌握對外投資資金真實去向，同時也有利于政府 部門為對外投資企業提供精 準服務和保障，實行zui終目的地管理原則，進行“穿透式”管理。也就是說，設立zui終目的地企業需備案（核準），而對于境內投資主體投資到zui終目的地企業的路徑上設立的所有空殼公司，管理部門均不予備案或核準。同時，zui終目的地企業再開展的投資活動不屬于現行對外投資管理范疇，無需辦理對外投資備案或核準手續。

對于大額非主業投資、合伙企業對外投資、境外上市中資企業退市等類型以及房地產、娛樂業、體育俱樂部等領域的投資，受到主管部門嚴格審核。

建議在進行ODI備案前，詳細了解相關政策和要求，并咨詢專 業的法律、財務或相關機構，以確保備案順利進行。同時，烏茲別克斯坦的法律法規和投資環境也需要進行充分了解和評估，以降低投資風險。