企業去哈薩克斯坦進行境外投資備案詳細解讀

企業去哈薩克斯坦進行境外投資備案，通常涉及多個部門和一系列流程，以下是詳細解讀：

一、境外投資備案的意義

境外投資備案的主要目的是監管和統計中國企業對外投資的情況，確保投資活動合法合規。備案過程中，相關部門會對投資項目進行審核，以保障投資項目符合國家政策和法規要求，同時也為企業在境外投資活動中的權益提供法律保護。

二、適用范圍

適用于中資企業在境外設立子公司或參股境外企業、通過境外并購/合資/合作等方式進行境外投資、在境外設立分支機構或辦事處等情況。

三、備案涉及的部門和相關證書

境外投資（ODI）備案涉及到商務部、發改委以及外匯局三個部門：

商務部負責整體審批企業境外投資事項，為符合要求的企業頒發《企業境外投資證書》；

發改委負責監管企業境外投資行業流向，為滿足條件的企業頒發《境外投資項目備案通知書》；

外匯局負責監管外匯登記和資金出境的相關手續，在銀行完成外匯登記后，向境內企業發放《境外直接投資外匯登記憑證》。

四、備案流程

確定投資項目并準備相關材料：慎重選擇投資項目，確保符合法律法規和政策要求。需準備投資申請書、投資方案、公司章程、財務報表等相關材料。此外，還需提供大陸公司和對外投資公司的基本情況，包括注冊資金、主要業務、產品市場分析、用戶需求、公司優勢等；

填寫備案申請表并提交：向有關主管部門（根據企業性質和投資金額，分別向國家發改委或省級發改委）遞交備案申請，填寫備案申請表格并附上所需材料，按要求繳納備案費用；

審批機構受理與初審：發改委受理備案申請后，將對申請材料進行初步審核，核實信息的真實性和完整性。如材料符合要求，將進入下一步審批程序；如存在問題，會要求投資者補充完善相關材料；

實質審查：發改委對投資項目進行實質審查，包括項目的合規性、風險評估、合同條款等方面。審查期間，可能會要求投資者提供進一步的解釋或材料；

審批決定：經過審查后，發改委將作出是否批準備案的決定，并通知投資者。如備案獲得批準，投資者可繼續推進后續工作；如備案未獲批準，投資者需了解原因并作出相應調整或申訴。

整個備案時間通常為2-3個月。

五、注意事項

遵守相關法規和政策：嚴格遵守國內和哈薩克斯坦的相關法規和政策。不同國家和地區對于境外投資的規定有所不同，要了解并遵守當地的法律法規，確保投資行為合法合規；

提前了解哈薩克斯坦政策和法規：包括投資限制、外資準入條件、稅收政策等，以評估投資風險并做出明智決策；

尋求 專 業咨詢和指導：境外投資備案涉及復雜的法律和財務事務，可尋求專 業的咨詢機構或顧問的幫助，以了解備案流程、提供相關法律意見，并協助完成備案申請；

注意信息的準確性和完整性：填寫備案申請表和提交相關材料時，務必確保信息準確、完整，任何虛假信息或重要遺漏都可能導致備案申請被拒或延遲審批；

資金來源真實合規：監管部門會核查投資資金來源的真實性和合規性，針對不同的資金來源，核查方式和關注點各有側重；

確保項目真實性及資金去向合規：監管部門會進一步關注境外投資項目的真實性及資金出境后的去向，要求境內企業提供資金出境的具體使用計劃，確保資金流向符合國家政策導向的境外投資活動，不存在抽逃資金、涉嫌洗錢、損害國家經濟安全等情形；

關注政策變化：持續關注國內和哈薩克斯坦相關政策法規的變化，及時調整投資策略，以適應市場環境的變化。

六、哈薩克斯坦公司注冊類型及要求

哈薩克斯坦常見的公司注冊類型包括：

哈薩克斯坦股份公司（JSC）：要求較低的實收股本，必須至少有1名董事是自然人，只需一名任何國籍的股東即可完成注冊過程。所有公司注冊文件必須以哈薩克語或俄語翻譯并提交，并由近的哈薩克公證人公證；哈薩克斯坦JSC依法必須每年提交經審計的財務報表，還必須發行股票以籌集資金支持其業務活動；

哈薩克斯坦有限合伙企業（LLP）：所有者不對合伙企業的損失承擔無限責任，可以由單個合作伙伴設立，該合作伙伴可以是任何國籍。客戶必須投資低合伙資本并任命一名董事，該董事必須是個人；所有法律文件必須翻譯成哈薩克語或俄語，在提交公司注冊之前，所有翻譯也必須經過公證；

哈薩克斯坦代表處：雖然可以由外資擁有，但不允許在哈薩克斯坦境內進行直接銷售，因此，該實體只能從事市場研究和促進母公司的業務；

外國公司分支機構：外國公司可以通過任命當地代表在哈薩克斯坦設立分支機構。分公司無需母公司注資即可在哈薩克斯坦開展業務，但必須在哈薩克斯坦設有注冊辦事處。

注冊哈薩克斯坦公司的基本程序如下：

獲得商業識別碼/納稅人識別碼（如有必要）；

選擇公司名稱并確保其唯一性，使用外文名稱時，應使用國語（哈薩克語）和俄語音譯，名稱中允許使用“哈薩克斯坦”一詞和城市名稱的完整版本和縮寫版本；

確定注冊資本額，可根據新公司的計劃支出考量；

準備相關文件，如申請書、公司章程、創建者關于公司法定地址的證明函等。若是外國法人注冊有限責任公司，還應補充經過認證的外國法人創建文件的副本、經過認證的證明創辦者外國法人合法身份的工商登記注冊或其他文件、哈薩克斯坦共和國稅務機關出具的法人已納/未納稅費或其他應納費用情況的證明等材料；若是外國自然人注冊有限責任公司，則還需提供外國自然人護照復印件及經過公證的英語譯文或其他能證明其身份的文件；

所有文件需經公證（文件均需經加注認證《1961年海牙公約》）；

向哈薩克斯坦國內各地受司法部委托的“居民服務中心”或主管機關提交文件；

主管機關審核通過后，頒發登記注冊證；

任命總經理，若任命非歐亞經濟聯盟國家公民擔任經理，需要獲得工作許可證（如有需要，也可使用臨時總經理服務）。