新疆企業申請中長期外債備案登記的流程

新疆企業申請中長期外債備案登記的流程大致如下：

明確申請主體：所有企業（含地方國有企業）及其控制的境外企業或分支機構發行外債，需由境內企業向國家發展改革委申請備案登記；企業應當由企業控股企業總部（總公司、總行等）向發改委提交申請報告。但需注意的是，對于央企子公司、子公司申請的外債額度等情況，以及 vie 等特殊安排項下如何確定境內申請主體的問題，有待后續的市場觀察和進一步澄清。

準備申請材料：發行人基本概況，包括名稱、地址、注冊日期、注冊資本、歷史沿革、股東情況、公司治理、組織結構、主要控股子公司等；

業務情況，涵蓋發行人所在行業現狀和前景、行業地位和競爭優勢，主營業務范圍、經營狀況及發展戰略（含境外業務）等；

財務情況，包含營運能力分析、盈利能力分析、現金流量分析和償債能力分析，zui近三年境外發債情況和境外債務存量情況，zui近三年及zui近一期主要財務數據及合并資產負債表；

外債發行的必要性和可行性分析，說明債券發行對企業的重要意義，以及發行人資格、發債與市場需要、發債資金投向及管理符合有關政策的可行性分析等；

外債發行方案概要，包括發行人、發行規模、類型、期限、利率、發行方式、發行對象、還本付息、擔保及評級計劃（如有）以及董事會決議等；

外債資金用途，需包括發債資金投向概況，如項目審批、核準或備案情況、收購合同、意向書簽訂情況及其他等（相關文件可通過附件形式提交）；

償債保障措施，從發行人盈利能力、財務狀況、募投項目產生的收益及擔保等各方面分析償債保障措施；

外債發行計劃，主要包括發行預期及時間表等；

申請境外發行債券的，需提供承銷機構出具的盡職調查報告和真實性承諾函；

提供專 業機構出具的法律意見和真實性承諾函。

相較于之前的規定，辦事指南新增了提供承銷機構出具的盡職調查報告和真實性承諾函（申請境外發行債券的需提供），以及專 業機構出具的法律意見和真實性承諾函。

申請材料要求一式三份、以企業信頭紙打印，并加蓋公章。同時，需確保相關申請、補齊補正、信息報送、重大事項報告、應詢反饋等材料報送的及時性、完整性和真實性。

提交申請：自2020年11月1日起，企業申請中長期外債備案登記、信息報送、重大事項報告、應詢反饋等均通過網絡系統進行辦理。具體流程和要求可參照《企業借用外債備案登記辦事指南》。

發改委審核：國家發改委在收到備案登記申請后5個工作日決定是否予以受理，自受理之日起7個工作日內，在外債總規模限額內出具《企業發行外債備案登記證明》。當外債總規模超出限額時，國家發改委將向社會公告，同時不再受理備案登記申請。

發行信息報送：外債（包括貸款類外債）發行后，需在每期發行結束后10個工作日內，向國家發改委報送發行信息，發行信息直接報送至國家發改委外資司國外貸款處。

另外，2023年2月10日前根據2044號文取得發改委外債備案登記的中長期外債項目，企業根據2044號文已獲得的發改委外債備案登記依然有效，此類項目無需僅因56號令施行而重新辦理外債審核登記，但企業應按照發改委針對外債的有關要求遵守外債風險管理和事中事后監管的有關規定。

需注意的是，具體申請流程可能因政策調整和實際情況而有所變化，建議在申請前詳細了解國家發展改革委的zui新要求，并可通過企業外債備案登記管理和服務網絡系統進行線上申請及咨詢。同時，地方國有企業發行外債還需滿足一些特殊要求，如持續經營不少于三年；作為獨立法人承擔外債償還責任，地方政府及其部門不得直接或者承諾以財政資金償還地方國有企業外債，不得為地方國有企業發行外債提供擔保；承擔地方政府融資職能的地方國有企業發行外債僅 限用于償還未來一年內到期的中長期外債；應加強信息披露，在債券募集說明書等文件中，嚴禁摻雜可能與政府信用掛鉤的誤導性宣傳信息等。