境外公司投資，如何辦理ODI備案手續？

ODI備案即境外直接投資。是境內企業對外投資，不論是新設公司、新建項目還是并購股權，只要涉及直接或間接獲得境外公司的所有權、控制權、經營管理權等，就需要進行ODI備案；如果企業的境外投資涉及敏感國家和地區、敏感行業的，還需要實行核準管理。境內企業必須首先辦理境外投資核準/備案，獲得相應證書，才能合法合規開展境外投資活動。

一、適用場景

1.國內公司需要進駐海外市場，處理業務等需要創建海外公司；

2.企業需要向外投資項目進行匯款，銀行則需要按照規定要求企業提供相關備案文件，才能進行匯款操作；

3.國內公司在海外設立的子公司，再返回國內設立外資企業，需要開設銀行外匯賬戶；

4.國內企業同國外公司有合作的項目或業務；

5.內地公司需要為海外子公司的銀行賬戶付激活款。

二、申請條件

1.符合“境外投資”定義：境內企業通過新設、并購及其他方式在境外擁有非金融企業或取得非金融企業的所有權、控制權、經營管理權及其他權益的行為。

2.主體和成立時間要求：主體需要為我國境內依法成立的企業。但是成立時間不滿一年的企業，無法提供完整的經審計的財務報表的，一般無法通過審批部門的核準或備案。

3.股東背景、資金來源、投資真實性要求：無法具體說明境內股東或合伙人背景、資金來源（例如：自有資金、銀行貸款、以募集資金等合規方式獲取的資金）以及境外投資項目真實性的，很難通過審查。

4.財務要求：zui近一年獨立第三方會計事務所出具的審計報告不能出現虧損；凈資產回報率zui好高于5%，同時資產負債率zui好低于70%。

三、申報材料

1.主要申請公司的業務文檔、章程等注冊文件；

2.主要申請公司股東層面的業務手冊、章程/合伙協議等相關材料；

3.審計報告，財報；

4.境外投資真實性承諾書；

5.資金充足證明;

6.對外投資交易結構圖；

7.境外公司注冊文件、股東注冊證書、并購等；

8.項目公司介紹；

9.其他投資人情況;

10.簽署的協議。

11.境外投資備案申請表；

12.項目吸納報告；

13.項目DD報告；

14.收購項目情況介紹書。