ODI核準或備案所需資料和必要性以及便利優勢

ODI核準或備案所需資料和必要性以及便利優勢

ODI核準或備案所需資料和必要性以及便利優勢

境外投資備案是指中國企業或團體在中國大陸以外的國家或地區（包括港澳臺）以新設立企業、并購或參股外方企業股權等投資的，需獲得商務部門境外投資行為的核準、發改委對境外投資項目的核準或備案、銀行外匯登記三大環節。涉及到國有資產的企業，還要獲得國資委的批復。

ODI許可備案根據投資金額大小、行業、國家等因素，分為備案制和核準制。一般情況下非重大投資額或非敏感性投資適用備案制。對于敏感行業和敏感地區以及超過一定投資額的，則需要發改委和商務部進行核準。

ODI核準或備案所需資料

1、營業執照副本復印件

2、公司董事會決議、股東會決議或其他相關的出資決議

3、證明中方及合作外方資產、經營和資信情況的檔（上一財政年度的審計報告或財務報表，以及銀行出具的存款證明）

4、如融資項目的，需提供融資意向書

5、以有價證券、實物、知識產權或技術、股權、債權等資產權益出資的，應提交具備相應資質的會計師、資產評估機構等中介機構出具的資產評估報告，或其他可證明有關資產權益價值的第三方文件

6、投標、并購或合資合作項目的，需提供中外方簽署的意向書或框架協議書等文件

7、國有企業需有國有資產管理部門出具的意見

8、并購類對外投資需提交具有盡調資質的企業或機構，如律所、會計師事務所等第三方出具的盡職調查報告

9、需要提供的其他與項目內容相關的證明檔

ODI備案的必要性，便利和優勢

隨著目前境外上市的企業越來越多，ODI備案的重要性也日漸顯現出來。ODI備案不僅作為企業境外投資或境外上市的合規途徑之一，更可以為企業帶來一系列的便利和優勢。

順利備案后，企業能夠以合法合規的方式完成境內資金出境，以及保證后續境外資金順利返程回國。同時，打通境內外資產流通的合法渠道后，有利于境內外企業優化資源配置，更好地幫助企業成功在境外上市。此外，新設立的終目的企業還可以享受境外的稅收優惠，節約企業運營成本。

另一方面，如果企業沒有及時進行ODI備案申請，無論在法律層面還是實操層面，企業都將面臨巨大的合規風險和實施障礙。