境外投資37號文備案盡職調查的要求

境外投資37號文備案盡職調查的要求

境外投資37號文備案盡職調查的要求

由于各地區的境外投資政策的不同，各地的商業銀行在盡職調查的標準上也不一樣。具體如下：

1、37號文登記地點：主要資產所在地/公司注冊地（一般為公司注冊地）；

2、37號文登記對象的要求為：有真實的返程投資的需求，證明材料一般可能包括：財務報表，產品資質證明文件，專利等；

3、要求資金一年內返程，如為紅籌上市企業，通常還需審查境外上市是否已經實際啟動，有無明確遞表時間。

4、運營實體設立未滿一年，無實際經營，銀行一般不接受37號文登記。

6、無論有多少股東，都需要一起做37號文登記，否則需要出具承諾函表示現在及將來都不會就同樣事項申請37號文登記。