關于什么是ODI備案？什么是37號文備案？

關于什么是ODI備案？什么是37號文備案？

關于什么是ODI備案？什么是37號文備案？

一、ODI備案

1、資質定義：ODI備案也就是投資備案，是指國內企業對海外項目或子公司進行投資打投資款所需要申請的備案，一般企業需經過商委和發改委的審批，有些涉及金融的還需要金融局審批，如果是國企還需要通過國資委，主要的文件是要拿到商委的企業投資證書。

2、ODI備案的作用是什么？

1）企業往境外打投資款做初期運營資金；

2）國外公司銀行開戶可能要賬戶激活費；

3）資金回流也需要出示之前之前的境外投資備案；

4）方便與國外公司與國內外資公司合作。

3、申請部門和申請材料？

1）商務委（境外主體設立核準/備案）---發改委（投資項目立項核準/備案）---到銀行登記辦理打款；

2）申請材料：

營業執照副本；

外方公司章程原件；

審計報告；

前期工作落實情況說明；

股東、法定代表人的身份證復印件；

國外公司的名稱，地址，董事信息；

資信證明；

二、37號文備案

1、資質定義：搭紅籌架構時，境內居民個人在設立了境外控股公司后、設立WFOE之前，應向外管局申請辦理境外投資外匯登記手續。如果不辦理登記，境內居民從特殊目的公司獲得的利潤和權益變現所得將難以調回境內使用，而且，會造成WFOE與境外母公司之間的資金往來(利潤、出資等)均不合法，從而可能會對公司境外上市造成障礙。而境內機構境外直接投資(ODI)有專門手續，無需辦理37號文項下外匯登記。

申請部門及材料：

1）通過境內權益(內資公司)注冊地的銀行進行申報，且必須在WFOE設立(以營業執照頒發為標志)前辦理。銀行在辦理過程中遇到不確定的問題，仍然會報外管局審核。

2）申請材料：

1、創始人股東在特殊目的公司有實際控制權的證明文件（股東名冊、認繳人名冊等）

2、境內權益公司的調檔章程

3、合法持有境內權益公司資產的證明文件

4、與境外投資方簽署的投融資協議

5、境內權益公司營業執照副本復印件

6、創始人股東的身份證復印件

7、外匯登記表

8、境內居民個人境外投資外匯登記申請書

9、委托書

10、股東會決議

11、承諾函