37號文登記前情提要，辦理37號文登記需要知道的事情

37號文登記前情提要，辦理37號文登記需要知道的事情

37號文登記前情提要，辦理37號文登記需要知道的事情

37號文登記的前提

一是登記的境內個人需直接或間接持有境內公司的股權（即“VIE公司”）；

二是該境內公司（即“VIE公司”）有融資需求，且具備獲取境外融資的潛力；

三是境外融資資金返程后需實際用于境內公司。

37號文登記需要的資料

1、合法持有境內權益公司資產的證明文件

2、創始人股東在特殊目的公司有實際控制權的證明文件（股東名冊、認繳人名冊等）

3、境內權益公司的調檔章程

4、境內權益公司營業執照副本復印件

5、與境外投資方簽署的投融資協議

6、創始人股東的身份證復印件

7、外匯登記表

8、境內居民個人境外投資外匯登記申請書

9、承諾函

10、股東會決議

11、委托書

12、其他可能要求的補充材料

37號文登記流程

1、創始人設立SPV及架構搭建（至香港公司）

2、辦理37號文初始登記

3、新設或收購境內企業

4、簽署VIE相關全部協議

5、境外投資人注入資本

6、如果BVI層股東發生變化，須變更37號文登記

37號文登記注意事項

1、做37號文登記的境內居民，需要在境內有一家運營公司。

對此，各地銀行要求不同。有些銀行要求境內運營公司必須是運營半年或一年以上。如果是新設的公司，銀行會認為其融資實力不足。不僅如此，有的銀行還會要求境內運營公司的財報金額達到一定體量，這樣境外融資才具有合理性。

2、境內運營實體滿足要求后，境內居民可搭建海外架構。

在37號文下，外管局要求境內居民設立的層特殊目的公司（往往是BVI公司）錄入系統加以監管。這些層的境外特殊目的公司，應在每年6月30號前進行存量權益登記。

3、海外融資后，通過香港公司把資金打入境內WFOE。

第三層的香港公司，則會以新設或收購境內企業的形式在境內設立WFOE，把從海外融得的資金打入WFOE，以便WFOE有資金進行運營和發展，或者通過協議控制的形式將資金從WFOE傳輸給運營公司，供運營公司使用。